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        私募基金管理人可以以自主发行和投资顾问的形式，开展私募基金管理业务。

        2016年7月18日，证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》生效，该规定对私募管理人开展投资顾问业务（提供投资建议）的准入条件作了原则性规定。

        2016年10月21日，中基协发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号-委托第三方机构提供投资建议服务》，对私募管理人从事投顾业务的规范性要求进行了细化和明确。

        本文对准入条件、具体要求以及相关要求概括梳理，供实务参考。

        一、证监会的原则性规定

        证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十四条第（八）项规定：“符合提供投资建议条件的第三方机构，是指依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构，以及同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：1.在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员；2.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录。”

        即两个条件：

        1.登记满一年的中基协会员，无重大违法违规记录；

        2.“3+3”的人员与可追溯业绩要求，无不良从业记录。

        二、中基协的规定

        中基协对证监会的要求进行了细化，并在操作层面提出了要求。按中基协《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号--委托第三方机构提供投资建议服务》的规定，私募证券投资基金管理人提供投资建议服务，应提交以下文件：

        （一）私募证券投资基金管理人出具的承诺函

        1、承诺在协会登记满一年，已成为协会会员，经营期间无重大违法违规记录；

        2、承诺具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩[1]的投资管理人员[2]不少于3名，且最近三年无不良从业记录[3]；

        3、承诺函应当加盖公司公章，3名投资管理人员本人签字。

        （二）资质证明文件

         1、协会官网公示的私募证券投资基金管理人公示信息截图；

         2、协会会员证书或协会官网公示的观察会员名单截图；

         3、全国企业信用信息公示系统中第三方机构违法违规记录查询结果截图；

         4、基金从业人员系统中3名投资管理人员不良从业记录查询结果截图，或其他可验证可核查的证明材料。

       （三）投资管理人员工作经历证明

        包括3名投资管理人员的：

        1、曾任职单位出具的投资管理经历说明[4]或离任审计报告（应包括管理的基金/产品名称、期间、职责等），或担任投资顾问期间的委托管理协议。

        2、基金从业资格证明[5]文件，或海外基金从业人员曾就职的基金或投资管理公司出具的工作履历证明（中英文翻译件）；

        3、协会要求提供的其他证明材料。

      （四）投资管理业绩[6]证明文件

        提供以下一项即可：

        1、曾管理的基金/产品的托管机构或审计机构出具的，该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明；

        2、第三方评价机构[7]出具的该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明；

        3、曾管理的基金/产品在该名人员管理期间的定期报告复印件，并说明自己管理的业绩区间；

        4、曾任职单位出具的所管理的证券、期货自营账户净值变化情况证明；

        5、聘任私募证券投资基金管理人担任投资顾问的机构出具的，该名人员管理产品期间的产品净值变化情况证明；

        6、其他基金业协会认可的可核查可验证的基金/产品投资业绩证明文件。

      （五）基金/产品投资业绩数据

        投资管理人员曾管理的基金/产品的投资业绩数据（EXCEL格式）。样表如下：

        投资管理人员：               

        曾管理基金/产品名称：

        投资管理期间：

注：以表格中第一个估值日为基期，估值日可以按月度填写。如该名投资管理人员3年内连续管理多只产品，不同产品的业绩数据请分开上传。

注：[1] 3年以上连续投资管理业绩是指投资管理人员连续3年从事证券、期货投资管理工作所形成的投资业绩记录，中间未有中断，但因疾病、生育、法规限制或合同约定限制等客观原因中断从业经历且不超过1年的，可不重新计算连续年限。

[2]投资管理人员是指在受国务院金融监管部门监管的持牌机构或已在基